各有关单位：

　　为深入贯彻创新驱动发展战略，全面落实二十届四中全会精神，加快推进青海特色现代产业体系建设，强化企业科技创新主体地位，高效整合产学研用创新资源，推进生态文明高地和产业“四地”建设。依据国家及青海省相关科技创新政策，我厅草拟了《青海省创新联合体组建工作指引（征求意见稿）》，现向社会各界征求意见，意见反馈截止日期为11月14日（星期五）。

　　联系方式：省科技厅高新技术处  ******

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　　附件?《青海省创新联合体组建工作指引（征求意见稿）》

附件

青海省创新联合体组建工作指引

（征求意见稿）

　　为深入贯彻创新驱动发展战略，全面落实二十届四中全会精神，加快推进青海特色现代产业体系建设，强化企业科技创新主体地位，高效整合产学研用创新资源，破解重点产业“卡脖子”技术瓶颈，推进生态文明高地和产业“四地”建设。依据国家及青海省相关科技创新政策，制定本指引。

　　一、功能定位

　　创新联合体是指以青海省重点产业发展需求为导向，以共同利益为纽带，以市场机制为保障，由创新资源整合能力强的龙头企业或高能级创新平台牵头，联合产业链上下游企业、高校、科研院所及科技服务机构等，形成的体系化、任务型、开放式协同创新组织，主要开展关键核心技术攻关、科技成果转化、创新平台共建、人才联合培养等活动。

　　二、目标任务

　　到2027年，在青海省特色优势产业和战略性新兴产业领域，布局培育3-5个左右具有区域引领性和行业影响力的创新联合体，实现重点产业领域全覆盖。引育一批具有国际视野的技术与管理复合型人才，攻克一批“卡脖子”技术和基础前沿技术，培育一批创新型领军企业和科技型中小企业，完善产业链与创新链融合发展，形成具有更强创新力、更高附加值、更优可靠性的产业协同创新生态，为建设现代化新青海提供有力支撑。

　　三、组建条件

　　（一）牵头单位条件

　　注册要求：在青海省行政区域内注册，具有独立法人资格，主营业务符合青海省重点产业发展方向，且经营状况良好，近三年未发生安全生产责任事故、生态环境问责等情形。

　　行业地位：应为行业领军企业（如高新技术企业、科技小巨人等）或拥有高能级创新平台（如省级及以上重点实验室、技术创新中心等），在本领域具有较强的行业影响力和资源整合能力，能够牵头制定攻关计划、协调创新资源。

　　研发实力：近3年研发投入占营业收入比例不低于3%、年平均年销售收入不低于2亿元；拥有专职研发团队，核心研发人员不少于50人，且团队结构稳定、专业匹配；建有省级及以上科技创新平台，具备开展技术攻关所需的实验设备、场地等基础条件；近3年承担省级及以上科技项目原则上不少于3项、获得省部级奖励原则上不少于2项、取得相关领域核心技术知识产权数不少于15项。

　　协同能力：与高校、科研院所及产业链上下游企业有稳定合作基础（如近3年有联合研发、成果转化合作案例），能够高效统筹成员单位资源开展协同技术攻关，推动产业创新发展，且合作成果对经济社会发展带动作用显著，在产业链内实现广泛应用。

　　（二）成员单位条件

　　企业成员：应为产业链上下游企业（如原材料供应、生产制造、终端应用企业），具备一定研发能力（近3年有研发投入或拥有自主知识产权）和技术配套能力，能与其他成员形成优势互补；其中高新技术企业或科技型中小企业占比不低于30%，鼓励吸纳中小微企业参与，促进大中小企业融通创新。

　　高校及科研院所成员：应拥有与联合体攻关方向匹配的优势学科团队（如省级及以上创新团队），具备良好的科研实验条件（如专用实验室、中试基地、大型科研仪器等），能为联合体提供技术支撑、人才培养、理论研究等服务；近3年在相关领域有科研成果（如论文、专利、科研项目）。

　　科技服务机构成员：科技服******银行、创投基金）、知识产权服务机构等，需具备相应的专业服务能力，能为联合体提供技术验证、融资对接、专利布局、标准制定咨询等支持。

　　其他要求：成员单位总数原则上不少于8家，其中青海省内单位占比原则上不低于60%；鼓励吸纳京津冀、长三角、粤港澳大湾区及“一带一路”沿线地区的优质创新主体（如国内顶尖高校、行业领军企业）参与，引入外部创新资源。

　　（三）基础条件

　　目标明确：有清晰的技术攻关方向，聚焦青海省重点产业的“卡脖子”技术或关键共性技术；明确3-5年的核心任务及标志性成果。

　　架构完善：设立决策层、执行层、技术层三级组织架构。决策层（如理事会）由各成员单位负责人组成，负责确定攻关方向、审批经费使用等重大事项；执行层（如秘书处）为常设机构，依******委员会）由领域内高层次专家（含行业专家、高校科研人员）组成，负责技术路线论证、攻关难点指导等。推行“行政总师+技术总师”双总师制，行政总师由牵头单位负责人担任，统筹资源调度与跨单位协调；技术总师由领域内具有正高级职称或同等水平的专家担任，负责技术路线制定、科研团队管理。

　　机制健全：已签署具有法律效力的《创新联合体组建协议》，明确成员单位的权责利（如任务分工、经费分摊比例、成果归属）、知识产权归属与收益分配（如专利申请权、使用权、转让收益的分配方式）、经费管理（如政府资助经费与自筹经费的使用规则）、退出机制（如成员单位退出条件、剩余资产处置）；建立协同攻关机制（如定期会商、跨单位科研团队协作）、成果共享机制（如联合体内成果优先转化、推广）、风险共担机制（如攻关失败的责任分摊、经费损失承担），确保联合体稳定运行。

　　四、组建方式

　　（一）领军企业牵头型

　　由行业领军企业牵头，依托其产业资源、应用场景和资金优势，围绕产业链关键技术需求，整合上下游企业、高校、科研院所组建创新联合体。牵头企业负责提出攻关需求、制定攻关计划、统筹经费投入，成员单位按分工开展研发，形成“需求—研发—应用”闭环。

　　（二）创新平台支撑型

　　依托省级及以上创新平台，基于行业共性技术需求，由平台依托单位牵头，联合产业链内企业、其他创新平台组建创新联合体。平台负责开放科研设施、共享数据资源、组织技术攻关，成员单位通过“平台入驻”“联合立项”等方式参与，聚焦共性技术突破与推广。

　　（三）任务场景驱动型

　　围绕青海省重大战略任务或产业痛点，由政府相关部门提出任务需求，遴选具备相应技术基础的企业、高校、科研院所组建创新联合体。采用“揭榜挂帅”“定向委托”等方式确定攻关主体，明确任务目标与考核节点，联合体按任务清单开展集成创新与应用示范。

　　五、组建程序

　　（一）发起筹备（1-2个月）

　　需求调研：牵头单位联合潜在成员单位开展产业技术需求调研，通过走访企业、咨询专家、分析行业报告等方式，明确攻关方向，形成《技术需求清单》。

　　协商合作：牵头单位与潜在成员单位沟通合作意向，明确各单位的任务分工、资源投入（如经费、设备、人员），达成初步合作共识，确定联合体核心成员。

　　制定方案：牵头单位牵头编制《创新联合体建设方案》，内容包括组建背景与意义、目标任务（含核心技术与标志性成果）、组织架构、运行机制、经费计划（政府资助与自筹经费比例）、进度安排等；同时与成员单位协商签署《创新联合体组建协议》，明确权责利。

　　选聘专家：******委员会，确定技术总师人选。

　　（二）申报审核（1个月）

　　材料提交：牵头单位向省级科技行政管理部门提交申报材料，包括《创新联合体组建申请表》《建设方案》《组建协议》、成员单位资质证明（如营业执照、高新技术企业证书、科研平台批复文件）、研发基础证明（如近3年研发投入凭证、专利证书、科研项目合同）等。

　　材料审核：省级科技行政管理部门对材料的真实性、完整性、可行性进行初审（包括书面审核与实地考察），重点核查牵头单位研发实力、成员单位合作基础、攻关方向与地方产业需求的匹配度；初审合格后，出具审核意见。

　　（三）论证认定（1-2个月）

　　专家评审：省科技厅组织技术、管理、财务等领域专家（不少于7人，采用回避制），通过材料评审、答辩论证（牵头单位汇报建设方案，专家提问）、现场考察（核查科研设施、合作基础）等方式，对创新联合体的组建必要性、目标合理性、架构完善性、机制可行性进行综合评估，形成评审意见。

　　认定公示：对评审合格的创新联合体，在省科技厅官网公示7个工作日，接受社会监督；公示无异议的，由省科技厅发文认定；对符合青海省重点产业急需、具有重大战略意义的创新联合体，可按“一事一议”原则加快认定流程。

　　六、支持措施

　　（一）项目与资金支持

　　1.优先支持创新联合体申报青海省重大科技专项、重点研发计划，通过“揭榜挂帅”“定向委托”等机制下达经费（单个项目最高1000万元）；对其牵头及参与企业先行自筹资金开展研发并内部立项的，经省科技厅组织专家评审或第三方评估后，按研发投入30%给予最高300万元奖励性后补助。

　　2.推荐符合条件的创新联合体申报国家重点研发计划、科技重大专项、“揭榜挂帅”项目等国家级任务，协助对接科技部、工信部等部委资源，优先推荐其参与国家级创新联合体建设。

　　3.引导金融机构统筹运用信贷、股权、债券、保险等手段，精准支持联合体内科技型中小企业、高新技术企业、科技“小巨人”企业、专精特新“小巨人”企业发展。

　　（二）平台与资源支持

　　创新平台建设支持：支持创新联合体牵头或参与建设省（部）级及以上重点实验室、技术创新中心、中试基地等创新平台。对新认定的国家级创新平台，建设期内给予每年200万元的建设与运行经费支持，支持期限不超过5年；对新认定的省级创新平台，享受相关支持政策。

　　创新创业载体培育：对创新联合体内部产生的创新创业专业孵化器，符合条件的可优先认定为省级孵化器，享受相应支持政策；鼓励联合体孵化科技型中小企业，对新认定的高新技术企业给予10万元奖励。

　　资源共享激励：推动联合体内大型科研仪器、中试设备、实验场地等资源纳入青海省科技资源共享平台；支持联合体与省内外高端创新平台建立资源共享机制，对合作产生的费用可用科技创新券支付。

　　（三）人才支持

　　1.创新联合体引进的高层次人才（如两院院士、国家级人才计划入选者）及团队，经我省申报并当选为两院院士的，对其团队给予1000万元科研经费补助；对从我省申报并当选为国家级科技创新人才的，对其团队给予300万元科研经费补助。符合“青海学者”“昆仑英才”等人才计划条件的，最高可享受500万元经费支持。

　　2.技能人才培训：鼓励联合体与高校等单位共建人才培训基地和技能大师工作室，对新认定的国家级高技能人才培训基地给予300万—700万元补助、国家级技能大师工作室给予10万—30万元补助。

　　七、监督管理

　　（一）日常管理

　　1.创新联合体实行年度报告制度，每年12月31日前向省科技厅报送年度工作报告，内容包括任务进展（如技术攻关进度、成果产出）、经费使用（专项经费与自筹经费的支出明细、合规性）、成员单位变动、存在问题及下一年度工作计划；省科技厅将联合体纳入“科技服务包”范围，每半年开展1次监督问效，协调解决联合体运行中的困难（如资源对接、政策落实）。

　　2.联合体成员单位发生变更（如新增、退出）、组织架构调整（如负责人变更、决策机制调整）或攻关方向调整的，需在30日内提交变更申请及补充协议（如成员退出补充协议、攻关方向调整论证报告），经推荐单位审核后报省科技厅；省科技厅组织专家评估变更对联合体运行的影响，审核同意后方可实施。牵头单位原则上不得变更，确需变更的，需重新履行认定程序（如重新申报、论证）。

　　（二）绩效评估

　　1.省科技厅每3年组织第三方机构（如科技评估机构、行业协会）对创新联合体开展综合绩效评估，评估指标包括技术攻关成效（如关键技术突破数量、专利质量）、成果转化效益（如成果产业化收入、带动就业人数）、产业带动作用（如对产业链上下游的拉动、行业技术进步贡献）、经费使用合规性（如政府资助经费是否专款专用、有无挪用）、成员单位协作情况（如合作满意度、资源共享程度）等；评估采用材料审核、现场考察、专家评议、用户评价（如下游企业对成果的评价）相结合的方式进行。

　　2.评估结果分为“优秀”“合格”“不合格”三个等级。评估“优秀”的，优先给予后续省级科技项目、创新平台建设支持，可推荐申报国家级创新联合体。评估“合格”的，保留认定资格，限期整改存在的问题（如优化运行机制、加快攻关进度）；评估“不合格”的，责令限期整改，整改期不超过6个月；整改后仍不合格的，取消创新联合体认定资格，收回政府资助经费（按未完成任务比例追回），且3年内不得重新申报。

　　（三）诚信与责任追究

　　1.申报单位需提交《科研诚信承诺书》，承诺申报材料真实、有效、完整，经费使用合规，无科研失信行为；省科技厅在初审、论证阶段对申报材料的真实性进行核查，发现弄虚作假的，取消申报资格，且3年内不得参与省级科技项目、创新联合体认定。

　　2.联合体内成员单位存在科研失信行为（如抄袭剽窃、数据造假、挪用经费）的，记入青海省科研诚信黑名单，3年内不得参与省级科技项目、创新联合体认定；牵头单位存在失信行为的，额外取消创新联合体认定资格，追回政府资助经费。

　　3.对截留、挪用、侵占政府资助经费，或虚假申报、骗取认定资格的，取消联合体认定资格，追回资助经费，并依法依规追究相关单位及人员责任（如约谈负责人、纳入企业经营异常名录）；涉嫌犯罪的，移交司法机关处理。

作者：青海省科学技术厅